直播短视频(pín)成为(wèi)市(shì)场风口，但金融“大V”并非(fēi)想(xiǎng)当(dāng)就能当，违规展业仍将招(zhāo)致监(jiān)管处罚。

　　证监(jiān)会(huì)官网显示，日前四(sì)川证(zhèng)监局(jú)对恒(héng)泰证券某营业(yè)部及员工双双(shuāng)出具警示函。

　　四川证监(jiān)局指出，恒泰证(zhèng)券该(gāi)名(míng)员工任职期间实名通过抖音账号发布短(duǎn)视频、开展直播，对A股大盘及板块(kuài)走势进(jìn)行分析、为第三(sān)方引流，并收取(qǔ)直播打赏、会员订阅费、感谢费等，谋(móu)取(qǔ)不(bù)正(zhèng)当(dāng)利(lì)益。

　　受疫情期间(jiān)展业限(xiàn)制(zhì)，视频(pín)直播成为各行各业的新风口，金融行业(yè)也不例(lì)外。由于直播活动的即时性，合规(guī)问题(tí)也成为证券行业抓(zhuā)取“流量(liàng)”时需要直面的(de)问题。而无证券(quàn)投顾(gù)资(zī)质进(jìn)行证券(quàn)内容直播(bō)、荐股等行(xíng)为，更被监管所严(yán)查。

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　　利(lì)用自媒体从事违规活动

　　营(yíng)业部+员工(gōng)遭警示

　　近期，恒(héng)泰(tài)证券(quàn)成都天府(fǔ)大道证券营业部及员工遭遇四(sì)川证(zhèng)监局开出的(de)警(jǐng)示函，涉嫌谋取(qǔ)不正当利益。

　　具体来(lái)看，四川证监局指(zhǐ)出，熊某(mǒu)平在恒泰证券成(chéng)都天府大道证券营业部任职期间，实名通(tōng)过抖音账号发布短视频、开展直播，对(duì)A股大盘及板(bǎn)块(kuài)走(zǒu)势进行分析、为某(mǒu)“金融(róng)职业技能学校”引流(liú)，并(bìng)通过收取(qǔ)直播(bō)打赏、直播会员订阅费、感谢(xiè)费等方式谋(móu)取(qǔ)不正当利益(yì)。

　　根据(jù)《证券(quàn)期货经(jīng)营机(jī)构及(jí)其(qí)工(gōng)作人员(yuán)廉(lián)洁从业规(guī)定》，证(zhèng)券期(qī)货经营机(jī)构(gòu)工作人员不得违规从(cóng)事营利性经(jīng)营(yíng)活动(dòng)，违规(guī)兼任可能(néng)影响其独立性的职务或者从事与所在机构或者投资者合法利益(yì)相冲突的活(huó)动。基于此，四川证监局决定对熊某平采取出具警示(shì)函的行(xíng)政监督管(guǎn)理措施。

　　与此(cǐ)同时， 恒泰(tài)证券成都天府大道证券营业部也被出(chū)具警示函。四川证监局认为，该(gāi)营新冠密接人员需要隔离多少天最新政策，新冠密接人员要隔离多久yle='color: #ff0000; line-height: 24px;'>新冠密接人员需要隔离多少天最新政策，新冠密接人员要隔离多久业部合规管(guǎn)理不到位，未严格规(guī)范(fàn)从(cóng)业人员执业行为。

　　前(qián)任总(zǒng)裁(cái)“下海”

　　涉事员工已离(lí)开

　　从(cóng)前任总裁到普通(tōng)一线员工(gōng)，恒泰证券(quàn)旗(qí)下热衷于通过(guò)短视频平台进行推广的人员层出(chū)不穷。

　　去年12月，恒(héng)泰(tài)证券公(gōng)告称(chēng)，牛壮(zhuàng)因“专注个人职(zhí)业发展事宜，已辞任公司总裁”。在离职(zhí)前，牛壮出镜(jìng)运营的“牛得林奇”账号在视频平(píng)台上已有一(yī)定(dìng)名气。

　　目前，该账号(hào)抖音粉丝已(yǐ)有138万粉丝，获赞(zàn)超(chāo)613万(wàn)。在视频(pín)中，牛壮出镜(jìng)的头衔仍为“原恒泰证券(quàn)总裁”。

　　此外，恒泰证(zhèng)券(quàn)官方抖音(yīn)账号的粉丝数量也达到17.2万(wàn)，部分爆(bào)款视频播放量过(guò)万。在抖音平台上(shàng)以(yǐ)恒泰(tài)证券员工名义发布短视频的(de)账号(hào)数量也(yě)有不少(shǎo)，其中部分(fēn)账号粉丝数(shù)量超过15万(wàn)，如“晓琴(qín)姐”新冠密接人员需要隔离多少天最新政策，新冠密接人员要隔离多久、“孙若文(wén)”等(děng)。

　　回(huí)到此次被监管(guǎn)点名的恒泰(tài)证(zhèng)券员工熊某平上(shàng)，虽然抖音(yīn)账号运营时间不长，但已有6万(wàn)粉丝(sī)，且直播(bō)频率较高。上(shàng)月直(zhí)播暂停期间，大量粉丝在其(qí)短视(shì)频中留言追问，期(qī)待(dài)早日(rì)开播(bō)。

　　中证协登记信息显(xiǎn)示(shì)，熊某平于2022年10月在恒泰证券办理执业登记，登记(jì)岗(gǎng)位为“一般(bān)证券业务”，3月2日即已办理离职注销。同(tóng)月，熊(xióng)某平在武汉云(yún)掌数字(zì)科技有限公司(sī)办理执业，执业岗位(wèi)为“证券投资咨询（投资顾问）”，目前登(dēng)记(jì)状(zhuàng)态为“正常”。

　　直播(bō)推广合规问题需警(jǐng)惕

　　受疫情(qíng)期间展业限(xiàn)制(zhì)，视频直播成为各行各业的新(xīn)风口，金(jīn)融行业也(yě)不例外(wài)。由于直播活动的即时(shí)性，合(hé)规(guī)问题也(yě)成为证券行业抓取(qǔ)“流量”客户时需要直面(miàn)的问题。而无证(zhèng)券投(tóu)顾资质(zhì)进行(xíng)证券内容直播、荐股等行为，更(gèng)被监管所严查。

　　今(jīn)年2月，证券投资咨询机构黑龙江省容维证券数(shù)据程序化(huà)有限(xiàn)公司被黑(hēi)龙江证监局出具警示函。经查，容(róng)维(wéi)证券员工马某某无证券投(tóu)资(zī)顾(gù)问执业(yè)资格，2022年10月以来，马某某通过(guò)抖音(yīn)直播形式向(xiàng)公众提供关(guān)于证券市场的分析、预测或建议行为。

　　3月初，证监会对微(wēi)博大V易(yì)伟开出巨额罚单。证监会指出，易伟通过微博(bó)进行荐股、预测股市行情(qíng)、宣(xuān)传并出售投资(zī)服务，但其未(wèi)取(qǔ)得(dé)从(cóng)事(shì)证券投(tóu)资咨询(xún)业务的(de)核准，不具备证(zhèng)券投资咨询从业资格及业务资(zī)质，共罚(fá)没(méi)收入(rù)近(jìn)2400万元(yuán)。

　　2021年10月，证(zhèng)监会机构部(bù)下发机构监(jiān)管情况(kuàng)通报，对证券公司从业(yè)人员网(wǎng)络(luò)直播提出(chū)监管要求。证券公司工作人(rén)员通过网络(luò)直播等形式发表评论，要确保信息来源合法合规、研究方法专业审慎；充分发挥(huī)专业优势，引(yǐn)导市场树立长期投资(zī)、价值投(tóu)资和理性投资的理(lǐ)念等(děng)。

　　监管(guǎn)要求，证(zhèng)券公司应进(jìn)一步加(jiā)强对证券公司工作(zuò)人(rén)员直(zhí)播展业的(de)管理(lǐ)，完善内部管控机制， 事(shì)前对直播内容进行把关，做好内容管理(lǐ)；事中对直播进行监测监控，遇有重大情况(kuàng)及时处理(lǐ)，避免产生不良影响；直播中出现违规情(qíng)况的，及时启动内部问责(zé)机制。

　　2022年(nián)6月，国家广播电(diàn)视总局、文化(huà)和旅游部共同制定了《网络主播行(xíng)为规范》。其中提出，对于(yú)需要较高(gāo)专业水(shuǐ)平(píng)（如医疗卫生(shēng)、财经金融(róng)、法(fǎ)律、教育）的(de)直播内容，主(zhǔ)播应(yīng)取得相应执业资质。

　　另外，近期中证协也向各家证(zhèng)券(quàn)公司(sī)、证(zhèng)券咨询公司下(xià)发关于(yú)排(pái)查报送网络非法证券活动(dòng)信息的通知，要求(qiú)排(pái)查填报证券领(lǐng)域涉及非法证(zhèng)券活(huó)动信息，其(qí)中重点排查(chá)假冒仿冒(mào)证券经营机构(gòu)和人员等涉(shè)非“自媒(méi)体”账(zhàng)号与APP。

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